Наблюдательный совет PrivateFX — совет из пяти независимых клиентов компании PrivateFX, которые не являются её сотрудниками и никак не аффилированы с компанией. Члены совета выбираются путём общего голосования всех клиентов PrivateFX. В функции совета входят контроль за деятельностью органов управления компании, контроль за финансами, за соблюдением требований законодательства, норм и положений внутренних документов компании, а также некоторые другие вопросы.

Наблюдательный совет существовал с момента создания компании PrivateFX и за это время зарекомендовал себя как функциональный и действенный механизм взаимного общения клиентов и компании. С помощью совета решались особо срочные вопросы клиентов, непосредственно до руководства можно было донести какие-то предложения и замечания.

Поскольку старый состав совета не так давно был распущен, компания объявила о новых выборах в Наблюдательный совет в январе 2017г.. Кроме того, теперь компания закрепит за НС официальный статус независимого органа контроля и выработки решений. Теперь деятельность совета будет определяться официальным регламентом, а значит у него появятся и официальные полномочия.

Само собой, что формат такого НС предполагает максимальную открытость, члены совета должны быть публичными людьми — рассказать о себе и о своём видении путей развития компании, разрешения острых вопросов и проблем клиентов.

Мы предлагаем для ознакомления и обсуждения текст нового Положения об Наблюдательном совете. Если у вас возникнут дополнения к данному тексту — Компания готова учесть любые замечания и правки.

 

ПОЛОЖЕНИЕ О НАБЛЮДАТЕЛЬНОМ СОВЕТЕ

ПРЕАМБУЛА

Настоящее Положение разработано в соответствии с действующим законодательством, уставом Private Innovative Society Ltd. (здесь и далее — «Операционная компания»), которая действует в интересах группы компаний PrivateFX (здесь и далее — «Компания»), European Company Regulation Act 2157/2001.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение (здесь и далее — «Положение») определяет статус, функции и компетенцию Наблюдательного совета (здесь и далее — «НС») Компании, состав и порядок формирования НС, права и обязанности его членов, порядок организации работы (правила процедуры) НС и его взаимодействия с органами управления (менеджментом) Компании.
1.2. НС выступает коллегиальным консультативно-совещательным органом при органах управления Компании, органом контроля Компании, чьей основной функцией является осуществление общего мониторинга и контроля деятельности Компании и ее финансовых результатов, деятельности органов управления Компании, представление и защита интересов клиентов, обеспечение участия клиентов в выработке текущих и стратегических решений в деятельности Компании, контроль качества предоставляемых Компанией услуг, а также осуществление комплекса мер, направленных на недопущение действий менеджмента, связанных с высокорисковыми решениями, которые потенциально могут нести угрозу ущерба финансовым интересам клиентов и самой Компании или ее деловой репутации, способствование таким образом реализации Компанией ее целей и задач.
1.3. НС осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством, уставом Операционной компании, настоящим Положением, решениями учредителей и НС Компании.

2. КОМПЕТЕНЦИЯ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

2.1. Компетенция НС определяется настоящим Положением.
2.2. К компетенции НС относятся следующие вопросы:
2.2.1. контроль за деятельностью органов управления Компании: (a) пользуется правом совещательного голоса при выборе кандидатуры на должность Главного исполнительного директора Компании; (b) контролирует деятельность органов управления (менеджмента) Компании, выступает посредником в коммуникации между менеджментом Компании, учредителями Компании и клиентами, репрезентует интересы последних; (c) проводит регулярные встречи с менеджментом Компании и ее учредителями, обеспечивает обмен мнениями, выработку совместного видения и принципов построения деятельности и развития Компании, обсуждение любых других вопросов, могущих представлять интерес для клиентов Компании; 2.2.2. контроль за финансами Компании: (d) контролирует функционирование программно-технической платформы доступа к системе межбанковской ликвидности; (e) знакомится с финансовой отчетностью Компании, оценивает уровень ее полноты и прозрачности; осуществляет мониторинг эффективности управления финансовыми рисками Компании, оценивает показатели ее финансовой устойчивости; (f) рассматривает предложения органов управления Компании и дает свое согласие на проведение Компанией любых акций рекламного характера, согласовывает их бюджет, контролирует его использование; (g) инициирует проведение внешнего аудита, высказывает свои предложения учредителям Компании относительно выбора аудиторской фирмы для проведения внешнего аудита, знакомится с заключениями такого аудита и обсуждает их с учредителями Компании;
2.2.3. контроль за соблюдением требований законодательства, норм и положений внутренних документов Компании: (h) контролирует соблюдение Компанией требований законодательства, в том числе, но не ограничиваясь требованиями в сфере финансового и валютного контроля, политики по предотвращению финансового мошенничества, противодействия отмыванию денежных средств и финансированию терроризма (AML/CFT Compliance); законодательства в области защиты персональных данных, в том числе правил обращения с конфиденциальной информацией; (i) принимает и рассматривает любые жалобы клиентов Компании в адрес органов управления и сотрудников Компании; при наличии достаточных оснований представляет по результатам их рассмотрения свои рекомендации Главному исполнительному директору (в пределах его компетенции) и учредителям Компании относительно применения дисциплинарных мер; (j) контролирует соблюдение органами управления, сотрудниками Компании положений внутренних документов Компании, в случае установления фактов нарушений указывает на их несоблюдение;
(k) разрабатывает и представляет органам управления и учредителям Компании предложения по внесению изменений и дополнений в положения внутренних документов Компании, включая разработку новых документов; окончательно утверждает каждое изменение и дополнение во внутренние документы Компании, проекты новых внутренних документов Компании, регламентирующие отношения Компании и клиентов; (l) предоставляет консультации, разъяснения клиентам Компании по любым вопросам, касающимся регулирования отношений Компании с клиентами;
2.2.4. другие вопросы: (m) рассматривает предложения и утверждает составы индексов Компании; присваивает статус «рекомендованный» управляемым счетам ПАММ, открытым в Компании; (n) осуществляет иные полномочия, определенные учредителями Компании и настоящим Положением.
2.3. Вопросы, отнесенные к компетенции НС, не могут быть переданы органам управления Компании.

 

3. СОСТАВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА, ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

3.1. НС Компании состоит минимум из 5 (пяти) человек. Решением учредителей Компании может быть установлен иной (больший) количественный состав НС, при этом число членов НС должно быть обязательно нечетным.
3.2. Членом НС может быть физическое лицо — клиент Компании.
3.3. Не может быть членом НС лицо: (a) осуществляющее функции Главного исполнительного директора Компании; (b) являющееся аффилированным лицом Компании; (c) являвшееся в течение последних 5 (пяти) лет должностным лицом или работником Forex Trend Limited (NZ), First Trend Limited (UK), Panteon Finance Limited (Republic of Cyprus) или аффилированных с ними физических или юридических лиц; (d) являющееся или являвшееся стороной или должностным лицом или работником лица, являющегося или являвшегося стороной по обязательствам с учредителями Компании, в соответствии с которыми последние приобрели имущественные или связанные с ними неимущественные права; (e) являющееся стороной или должностным лицом или работником лица, являющегося контрагентом Компании или ее учредителей; (f) находящееся в трудовых или иных правоотношениях с другим членом НС Компании, в связи с которыми они непосредственно подчинены или подконтрольны друг другу;
(g) являющееся супругом, родителем, сыном, дочерью, братом, сестрой, другим близким родственником лиц, перечисленных в пп. a-f.
3.4. Члены НС избираются исключительно путем кумулятивного голосования на срок, установленный учредителями Компании.
Голосование происходит одновременно по каждому кандидату в члены НС. Число голосов, принадлежащих одному участнику голосования, равно общему количеству мест в составе НС, которые замещаются. Выбранными в состав НС считаются кандидаты, получившие наибольшее число голосов.
3.4.1. В голосовании на выборах членов НС принимают участие физические лица — клиенты Компании. Голосование осуществляется в электронном режиме, посредством программно-технической платформы, установленной в Личных кабинетах Клиентов Компании на официальном сайте Компании в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
3.4.2. Порядок проведения выборов членов НС, условия участия в выборах членов НС определяет НС в соответствии с настоящим Положением.
3.5. Полномочия членов НС могут быть прекращены досрочно. Досрочное прекращение полномочий одного члена НС не влечет за собой прекращения полномочий остальных членов НС.
3.6. Полномочия члена НС прекращаются досрочно в случае: (a) его смерти или утраты гражданской дееспособности; (b) утраты статуса клиента Компании; (c) по его собственному желанию на основании письменного заявления в адрес председателя НС и учредителей Компании; (d) на основании вотума недоверия, выраженного членами НС; (e) в связи с наступлением одного или нескольких обстоятельств, указанных в п. 3.3 настоящего Положения. 3.7. Члены НС могут выразить вотум недоверия одному из членов НС в случаях: (a) фактического самоустранения от выполнения обязанностей, возложенных на члена НС, в течение более 1 (одного) календарного месяца; (b) нарушения норм настоящего Положения, решений НС, внутренних документов Компании; (c) распространения заведомо ложной информации или намеренного искажения информации о деятельности и/или услугах Компании, действиях ее учредителей, органов управления, членов НС, или совершения иных действий, наносящих вред чести и деловой репутации Компании, ее учредителей, органов управления Компании, других членов НС;
(d) разглашения конфиденциальной информации (в том числе составляющей коммерческую тайну) о деятельности Компании без разрешения на то учредителей и/или органов управления Компании (в пределах их компетенции); (e) совершения уголовного правонарушения.
3.8. В случае досрочного прекращения полномочий члена НС организуется и проводится голосование для выборов члена НС на место выбывшего в сроки и порядке, определенном решением НС, согласованным с учредителями.
3.9. Председатель НС вправе назначить на место выбывшего члена НС нового члена НС по своему усмотрению, при условии согласования данного назначения с учредителями Компании. В таком случае голосование для выборов члена НС не проводится.
3.10. Члены НС при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать исключительно в интересах Компании и ее клиентов, осуществлять свои права и исполнять обязанности добросовестно и разумно. Члены НС не могут совершать юридические действия от имени Компании или ее клиентов.
3.11. Члены НС имеют право знакомиться с нормативными, учетными, отчетными, финансовыми и прочими документами и материалами Компании, в том числе аудиторскими заключениями, договорами Компании с контрагентами (в том числе, банковскими учреждениями, другими финансовыми компаниями), любой другой документацией, необходимой им для выполнения функций и задач НС, а также запрашивать у Главного исполнительного директора Компании любую другую информацию, относящуюся к деятельности Компании. Последний предоставляет любые запрашиваемые НС документы и информацию в течение не более 5 (пяти) рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.
3.12. По решению учредителей Компании членам НС в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов НС. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением учредителей и не подлежат разглашению.
3.13. Члены НС в своей деятельности должны руководствоваться законодательством, решениями учредителей, настоящим Положением, решениями самого НС.
3.14. Члены НС не должны использовать свое положение и полученную информацию о деятельности Компании в личных интересах, а также допускать их использование в личных интересах не связанных с Компанией третьих лиц.
3.15. Члены НС принимают участие в собраниях/заседаниях НС лично.
В случае, если личное присутствие на собрании невозможно, член НС имеет право назначить своего представителя, которого письменно уполномочить на участие в собрании/заседании от его имени и голосовании по всем вопросам повестки дня, одновременно уведомив об этом НС. В отсутствии члена НС или его уполномоченного представителя, такой член НС может направить письменное мнение по вопросам повестки дня, которое учитывается при принятии решений по соответствующим вопросам так, как если бы такой член НС присутствовал на собрании/заседании лично.

 

4. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТЫ (ПРАВИЛА ПРОЦЕДУРЫ) НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

4.1. Наблюдательный совет организует свою работу в форме собраний. Собрания НС проводятся посредством очных заседаний, обязанность по организации проведения которых лежит на органах управления Компании, а также посредством консультаций, которые проводятся в формате телеконференций и/или в формате обмена электронными сообщениями по компьютерной сети в режиме реального времени (чатов).
4.2. Собрания НС проводятся по мере надобности, по инициативе Председателя НС, членов НС, по предложению Главного исполнительного директора или учредителей Компании.
4.3. Для организации текущей работы Наблюдательный совет избирает из своего состава председателя (здесь и далее — «Председатель») и заместителя председателя (здесь и далее — «Заместитель Председателя»). Заместитель Председателя исполняет функции Председателя в случае его отсутствия. Председатель также может делегировать Заместителю Председателя часть своих функций.
4.4. В обязанности председателя НС входят организация работы НС, организация (в части консультаций) и проведение его собраний, формирование повестки дня, модерация дискуссий членов НС, контроль за выполнением настоящего Положения (в частности, Правил процедуры) членами НС, представление НС в отношениях с органами управления, учредителями и клиентами Компании, публикация решений, принятых НС, в установленном НС и данным Положением порядке.
4.5. За каждым членом НС (за исключением Председателя) в рамках компетенции самого НС закрепляется одно или несколько функциональных направлений, за реализацию которых он отвечает лично. Распределение обязанностей между членами НС устанавливается специальным решением НС
и может пересматриваться по мере необходимости, а также в случае изменения персонального состава НС.
4.6. Собрания НС созываются Председателем или не менее чем 3 (тремя) членами НС путем оповещения остальных членов НС посредством телефонной и/или электронной связи. Для проведения очных заседаний требуется информирование всех членов НС не менее чем за 3 (три) календарных дня до планируемой даты собрания.
4.7. Председатель НС организует проведение собраний НС в соответствии с повесткой дня. Повестка дня очередного собрания НС формируется на основании предложений лиц, инициировавших собрание в соответствии с п. 4.6. настоящего Положения.
4.8. На очное заседание НС могут быть приглашены Главный исполнительный директор, менеджмент Компании, учредители и/или их представители.
По решению НС на очных заседаниях могут присутствовать клиенты Компании, обладающие статусом Premium и VIP. Формат участия клиентов в обсуждениях членами НС вопросов повестки дня на таких заседаниях определяется НС.
4.9. Председатель обеспечивает деловое и конструктивное рассмотрение вопросов повестки дня, соблюдение прав членов НС на их обсуждение и вынесение на рассмотрение их предложений. По завершении рассмотрения каждого вопроса председатель проводит голосование, оглашает его итоги и объявляет принятое по данному вопросу решение.
4.10. Кворум для осуществления своих функций и проведения собраний НС составляет более половины от числа избранных членов НС.
4.11. Решения НС принимаются простым большинством голосов избранных членов НС путем устного опроса. При определении наличия кворума и результатов голосования по вопросу повестки дня должно учитываться письменное мнение члена НС, не присутствующего на собрании.
4.12. Каждый член НС обладает одним голосом. Передача права голоса членом НС иному лицу, в том числе другому члену НС, не допускается (за исключением случаев, предусмотренных п. 3.15 настоящего Положения).
4.13. По итогам каждого голосования НС выносятся решения, а сами собрания НС — могут протоколироваться. Ответственность за правильную и своевременную подготовку решений и составление протоколов собраний НС несет Председатель.

 

5. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О РАБОТЕ НАБЛЮДАТЕЛЬНОГО СОВЕТА

5.1. Вся информация, ставшая предметом рассмотрения на собраниях НС, является конфиденциальной. Члены НС не могут разглашать личную переписку между собой, а также с органами управления и учредителями Компании, делать аудио- и/или видеозаписи своих собраний.
5.2. Все решения, принятые НС по результатам своих собраний, должны быть доступны для ознакомления каждому заинтересованному лицу (клиенту) Компании.
5.3. Все решения НС должны быть опубликованы на официальном ресурсе Компании в сети интернет (официальном форуме Компании) и/или любом другом ресурсе на усмотрение НС в течение 2 (двух) календарных дней с момента их принятия. Такая публикация должна содержать следующие данные: (a) формат собрания НС (очное заседание или консультация), место (офис Компании, телеконференция/чат) и время его проведения; (b) имена членов НС, принявших участие в собрании; (c) повестка дня; (d) вопросы, поставленные на голосование, и его итоги; (e) суть принятых решений.

 

 

comments powered by HyperComments